您现在的位置:首页 >银行招聘 > 阅读资料 >

2020厦门证券从业人员不须申请取得从业资格和执业证书,实施事后登记管理

2020-04-26 09:15:12| 来源:
根据中国证券业协会20203月4日发布的《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》:从业人员不用再申请取得从业资格和执业证书,对证券从业人员实施事后登记管理。首先和大家明确一点:从业人员不须申请取得从业资格和执业证书不等于考试取消!我们先来看下原文内容,如下:

证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会(下称协会)自律规则的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。包括但不限于,满足基本要求:品行端正,具有良好的职业道德;最近三年未受过刑事处罚;未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期;通过相应的证券业从业人员资格考试等。在满足基本要求基础上,从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。

证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

摘抄于https://www.sac.net.cn/tzgg/202003/t20200304_141953.html

还有很多很多考生没懂事后登记管理的相关内容,跟着小编来了解了解吧!

一、事后登记管理的要求是什么?

包括但不限于:

1、品行端正,具有良好的职业道德;

2、最近三年未受过刑事处罚;

3、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期;

4、通过相应的证券业从业人员资格考试等。

解读:方式变了但要求基本没变,考试该考还是的考。

二、可以登记为哪些类别?

从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。

在满足基本要求基础上,从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。

保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七条相关规定。

解读:登记为一般证券业务人员要满足基本条件,登记为其它还得满足别的要求,比如学历、从业年限等。

三、实施事后管理对我们有什么影响?

流程简化,可以更快进行执业。

按以前的流程,我们在入职证券公司后要通过公司向协会申请取得从业资格和执业证书,这整个过程快则半个月,慢则一个月。

按照事后登记管理,我们入职证券公司后,入职之日起7日内,公司就应当向协会提交登记信息,提交的登记信息完备无误,协会在登记后便生产唯一登记编号,从业人员即可进行执业。这期间取消了内部公示和外部公示的流程,从业人员可以更快进行执业。

总的来说呢,就是考过了证券从业考试后,进入证券公司工作不用再经过公司提交信息、协会审批、证书下放、内部公示、外部公示等繁琐的流程,只需要公司把你的信息上报协会,然后协会登记通过后即可正式执业工作了。所以准备证券从业资格的考生还是要继续认真准备哦!

 

 注:本站稿件未经许可不得转载,转载请保留出处及源文件地址。
(责任编辑:厦门中公教育)

免责声明:本站所提供试题均来源于网友提供或网络搜集,由本站编辑整理,仅供个人研究、交流学习使用,不涉及商业盈利目的。如涉及版权问题,请联系本站管理员予以更改或删除。

厦门中公教育

厦门中公教育(xmoffcn)

立即关注微信

热门招聘关注查看备考干货关注查看实时互动关注查看

  • 微博中公微博关注微博关注
  • QQ群中公QQ群加入QQ群加入
微信公众号
微信公众号
微博二维码
微博二维码
咨询电话(9:30-23:30)

0592-5221991

在线客服 点击咨询

投诉建议:400 6300 999

??